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每天最新新聞: 福建泓德信2宗違規遭責令改正 賣私募給3人未保存合同

2020-05-22 01:23溫州市教育國際交流協會編輯:admin人氣:


  中國經濟網北京5月15日訊 昨日,證監會網站發布公告稱,對福建省泓德信資產管理有限公司(簡稱“福建泓德信”)采取責令改正監督管理措施。

  經查,福建泓德信在開展私募基金業務活動中,存在以下違規行為:

  1. 福建泓德信自行向投資者張某某、彭某某、顧某銷售泓德信上海錦繡明珠秀圖1號私募投資基金產品,未保存與上述投資者簽訂的基金合同,也未保存風險揭示書、對風險識別能力和風險承擔能力進行評估等投資者適當性管理方面的資料。違反了中國證監會《私募投資基金監督管理暫行辦法》(證監會令第105號)第二十六條的規定。

  2. 2018年10月24日,福建泓德信管理的泓德信上海錦繡明珠秀圖1號私募投資基金產品的投資經理鄭某某離職,且無其他人員接任投資經理職務,但福建泓德信未按合同約定向投資者披露該重大事項。違反了中國證監會《私募投資基金監督管理暫行辦法》第二十四條的規定。

  根據《私募投資基金監督管理暫行辦法》第三十二條的規定,中國證監會福建證監局決定對福建泓德信采取責令改正的行政監管措施。福建泓德信應當按照相關法律、行政法規和中國證監會規定的要求落實整改,進一步規范私募基金活動。福建泓德信應當在收到決定書之日起1個月內完成整改,并向中國證監會福建證監局提交落實整改工作的書面報告,中國證監會福建證監局將視情況組織檢查驗收。

  天眼查顯示,福建省泓德信資產管理有限公司成立于2015年04月21日。注冊資本1000萬人民幣。最終受益人李慧君和余盛杰并列第一大股東,持股比例30.00%;高炎飛和范維春并列第二大股東,持股比例20.00%。

  相關規定:

  《私募投資基金監督管理暫行辦法》第二十四條:私募基金管理人、私募基金托管人應當按照合同約定,如實向投資者披露基金投資、資產負債、投資收益分配、基金承擔的費用和業績報酬、可能存在的利益沖突情況以及可能影響投資者合法權益的其他重大信息,不得隱瞞或者提供虛假信息。信息披露規則由基金業協會另行制定。

  《私募投資基金監督管理暫行辦法》第二十六條:私募基金管理人、私募基金托管人及私募基金銷售機構應當妥善保存私募基金投資決策、交易和投資者適當性管理等方面的記錄及其他相關資料,保存期限自基金清算終止之日起不得少于10年。

  《私募投資基金監督管理暫行辦法》第三十二條:中國證監會將私募基金管理人、私募基金托管人、私募基金銷售機構及其他私募服務機構及其從業人員誠信信息記入證券期貨市場誠信檔案數據庫;根據私募基金管理人的信用狀況,實施差異化監管。

  以下為原文:

  關于對福建省泓德信資產管理有限公司采取責令改正措施的決定

  福建省泓德信資產管理有限公司:

  經查,發現你公司存在以下問題:

  一、你公司自行向投資者張某某、彭某某、顧某銷售泓德信上海錦繡明珠秀圖1號私募投資基金產品,未保存與上述投資者簽訂的基金合同,也未保存風險揭示書、對風險識別能力和風險承擔能力進行評估等投資者適當性管理方面的資料,違反了中國證監會《私募投資基金監督管理暫行辦法》(證監會令第105號,以下簡稱《暫行辦法》)第二十六條的規定。

  二、2018年10月24日,你公司管理的泓德信上海錦繡明珠秀圖1號私募投資基金產品的投資經理鄭某某離職,且無其他人員接任投資經理職務,但你公司未按合同約定向投資者披露該重大事項,違反了《暫行辦法》第二十四條的規定。

  針對上述情況,按照《暫行辦法》第三十三條的規定,我局決定對你公司采取責令改正的行政監管措施。你公司應當按照相關法律、行政法規和中國證監會規定的要求落實整改,進一步規范私募基金活動。你公司應當在收到決定書之日起1個月內完成整改,并向我局提交落實整改工作的書面報告,我局將視情況組織檢查驗收。

  如果對本行政監管措施不服,可以在收到本決定書之日起60日內向中國證監會提出行政復議申請,也可以在收到本決定書之日起6個月內向有管轄權的人民法院提起訴訟。復議與訴訟期間,上述行政監管措施不停止執行。

  福建證監局  

  2020年5月12日

(來源:網絡整理)

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