您現在的位置:新聞首頁>國內新聞

最新頭條新聞:@1.6億股民!注意了,禁止出借股票賬戶,否則最高罰款50萬!親屬代操作要罰嗎?

2020-05-24 10:21溫州市教育國際交流協會編輯:admin人氣:


第58條:任何單位和個人不得違反規定,出借自己的證券賬戶或者借用他人的證券賬戶從事證券交易。

(責任編輯:崔晨 HX015)

新《證券法》生效后,張燕偉律師表示,倘若不進一步明確第58條規定是管理性強制性規定還是效力性強制性規定, 仍會存在裁判觀點不一的可能??紤]到九民紀要是早于新《證券法》發布的, 建議對于該直接影響合同效力的問題采取司法解釋的形式進行進一步明確。

三是改變行政處罰方式及提高了金錢罰額力度。即從“區分情形+最高罰額三十萬”的處罰模式修改為“一刀切不容忍+最高罰額五十萬”的模式。

上海漢聯律師事務所宋一欣律師曾表示,對委托給高勇操作的證券賬戶,如黃曉明等人一開始就知情或知情后卻不阻止,或有口頭的書面的分利約定,則毫無疑問需要承擔相應的法律責任;若并不知情也并無約定,則不需承擔法律責任。然而出借證券帳戶的做法,從證券登記結算的角度亦有所違規,監管部門應予處理。

除親屬代為操作以外,在商業活動中,“出借/借用證券賬戶”常常伴隨著其他合同或者協議的出現,這導致“出借/借用證券賬戶”活動有其復雜的一面,監管層如何在一方面打擊不法行為,一方面保護相關當事人的權益,是值得需要進一步明確的問題。

股民出借賬戶也要被罰

新《證券法》對證券賬戶實名制要求進一步強化,有券商營業部人士直呼比以前更嚴了!新《證券法》對出借賬戶的行為加重嚴懲力度。

今年4月13日安徽證監局披露一張有關借用賬戶的“罰單”,首次依據新《證券法》第58條及第195條。

如果你借父母證券賬戶炒股,如果被查到,父母需要被罰嗎?股民需要學習新《證券法》了!

但在全面落實實名制問題上,仍有多個問題需要進一步明確,比如如何界定“出借/借用”,尤其在親屬之間;如何識別強制性規定等。

“在證券交易實名制的應然要求下, 證券賬戶內資金來源及去向、證券交易的實際決策、盈虧享有承擔的主體一般均應為證券賬戶持有人。而當此三個方面出現不一致時, 是否即構成證券賬戶的出借/借用行為,并不能一概而論?!?/P>

如果被認為是管理性強制性規定,那么還需要進一步判斷“不得違反規定”中所指“規定”的性質。如果“規定”仍是管理性強制性規定,則合同有效;相反,如果該“規定”是法律法規層級的效力性強制性規定,則合同無效。

上海一家券商法務部人士表示,未來是否會有個人因“出借證券賬戶”被處罰的案例出現,值得后續關注。

二是完善了此類違法行為模式。即從“出借”修改為“出借或借用”;

修訂后的《證券法》正式實施已有兩月。在證券賬戶實名制問題上,多名券商營業部人士表示,處罰力度比以前更大了。

最新頭條新聞:@1.6億股民!注意了,禁止出借股票賬戶,否則最高罰款50萬!親屬代操作要罰嗎?

但這也容易成為上市公司董監高違規行為的“借口”。比如有上市公司董監高在業績披露窗口期內違規買入股票被發現后,其解釋賬戶委托給親屬管理,對買入行為不知情。

公告顯示,合肥正瑞儲能科技有限公司(以下簡稱“正瑞儲能”)不法借用李某和葉某兩名個人證券賬戶操作“國軒某科”股票,賬戶資金全部來源于正瑞儲能,賬戶交易盈虧由正瑞儲能承擔。交易由正瑞儲能董事長進行決策,主要操作人員為正瑞儲能員工。截至調查日,正瑞儲能虧損金額178.29萬元。

監管層對證券賬戶實名制問題多年前已在強調,上海一家券商法務部人士表示,《證券法》第58條進一步完善落實了證券賬戶實名制要求,將原部門規章、行業規范相關規定上升為法律規定。

另一類場景——場外配資中,自然人之間在“出借/借用賬戶”時要簽訂場外配資合同,該合同有效性在近年來備受投資者關注。

問題二:案涉協議是否仍然有效?

最常見的是親人之間代為操作證券賬戶的情況, 特別是夫妻之間、子女和年長父母之間代為操作證券賬戶。比如有投資者就表示要代父母與配偶打新,包括其在內4個證券賬戶均由其一人操作。

通俗來講,如果被認為是效力性強制性規定,那么“出借/借用賬戶”協議無效,投資損失風險可能將由出借賬戶的個人/法人來承擔,同時相關當事人也可能面臨第58條規定的行政處罰。

(來源:網絡整理)

  • 凡本網注明"來源:溫州市教育國際交流協會的所有作品,版權均屬于溫州市教育國際交流協會,轉載請必須注明溫州市教育國際交流協會,http://www.927480.live。違反者本網將追究相關法律責任。
  • 本網轉載并注明自其它來源的作品,目的在于傳遞更多信息,并不代表本網贊同其觀點或證實其內容的真實性,不承擔此類作品侵權行為的直接責任及連帶責任。其他媒體、網站或個人從本網轉載時,必須保留本網注明的作品來源,并自負版權等法律責任。
  • 如涉及作品內容、版權等問題,請在作品發表之日起一周內與本網聯系,否則視為放棄相關權利。






圖說新聞

更多>>
琪爾康遭消費者投訴:虛假宣傳小股東模式涉傳

琪爾康遭消費者投訴:虛假宣傳小股東模式涉傳



?
打dnf怎么赚钱快 广西彩票11选5app 湖北福彩网30选5开奖 股票论坛导航 45599期期一波中特 体彩湖南幸运赛车开奖结果 好运彩登录 科乐长春麻将苹果版 中特是什么意思 二人麻将规则及玩法 今期特马开奖结果资料